Free ACAMS CAMS Korean Practice Test & Real Exam Questions
테러 자금 조달 방지(CFT)
미국 애국법의 유효한 영외적 효과는 무엇입니까?
미국 애국법의 유효한 영외적 효과는 무엇입니까?
Correct Answer: A
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테러 자금 조달 방지(CFT)
은행이 제재 대상 회사에 장비를 판매했다는 내용이 포함된 송금을 받았습니다. 은행 운영팀은 제재 대상 회사 관련 정보를 삭제하고 송금 처리를 허용합니다. 이는 어떤 유형의 활동을 설명하는 것입니까?
은행이 제재 대상 회사에 장비를 판매했다는 내용이 포함된 송금을 받았습니다. 은행 운영팀은 제재 대상 회사 관련 정보를 삭제하고 송금 처리를 허용합니다. 이는 어떤 유형의 활동을 설명하는 것입니까?
Correct Answer: A
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테러 자금 조달 방지(CFT)
한 고객이 여러 실소유자를 대신하여 증권사-딜러에 법인 계좌를 개설하고 장기 투자 목표를 명시했습니다. 고객은 계좌에 2,550만 달러를 입금하고 3일 후 해외 은행으로 500만 달러를 이체했습니다. 그 후 얼마 지나지 않아 고객은 페소를 여러 차례 매수하기 시작했습니다. 준법감시인은 자금 이동에 대한 문의를 받았습니다. 계좌 개설 후 한 달 만에 고객은 계좌 잔액을 모두 소진했습니다.
회사의 규정 준수 담당자가 조치를 취해야 하는 위험 신호 두 가지는 무엇입니까? (두 가지를 선택하세요.)
한 고객이 여러 실소유자를 대신하여 증권사-딜러에 법인 계좌를 개설하고 장기 투자 목표를 명시했습니다. 고객은 계좌에 2,550만 달러를 입금하고 3일 후 해외 은행으로 500만 달러를 이체했습니다. 그 후 얼마 지나지 않아 고객은 페소를 여러 차례 매수하기 시작했습니다. 준법감시인은 자금 이동에 대한 문의를 받았습니다. 계좌 개설 후 한 달 만에 고객은 계좌 잔액을 모두 소진했습니다.
회사의 규정 준수 담당자가 조치를 취해야 하는 위험 신호 두 가지는 무엇입니까? (두 가지를 선택하세요.)
Correct Answer: A,C
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테러 자금 조달 방지(CFT)
규정 준수 담당자는 신제품 승인 위원회에서 논의 중인 잠재적 신규 금융 서비스에 대한 정보를 정보 기술(IT) 소스로부터 얻습니다.
다음에 취해야 할 올바른 행동 방침은 무엇인가?
규정 준수 담당자는 신제품 승인 위원회에서 논의 중인 잠재적 신규 금융 서비스에 대한 정보를 정보 기술(IT) 소스로부터 얻습니다.
다음에 취해야 할 올바른 행동 방침은 무엇인가?
Correct Answer: B
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금융 기관의 전사적 자금 세탁 방지 위험 평가를 검토한 후 새로운 규정 준수 담당자는 주의가 필요한 몇 가지 결함을 식별합니다.
어떤 결핍이 완화되지 않은 위험에 대한 가장 높은 잠재력으로 이어질 수 있습니까?
어떤 결핍이 완화되지 않은 위험에 대한 가장 높은 잠재력으로 이어질 수 있습니까?
Correct Answer: A
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은행의 AML 분석가가 거래 모니터링 알림으로 인해 발생한 사건을 조사하고 있습니다.
분석가는 어떤 상황에서 사건에 테러자금조달이 연루되었다고 의심할 수 있을까요? (2가지를 선택하세요.)
분석가는 어떤 상황에서 사건에 테러자금조달이 연루되었다고 의심할 수 있을까요? (2가지를 선택하세요.)
Correct Answer: A,B
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부동산 부문에 내재된 위험 중 AML/CFT 위험이 가장 높은 것은 무엇입니까? (2개 선택)
Correct Answer: A,E
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A 국가의 회사 서비스 제공업체는 부패로 유명한 B 국가의 고객을 위해 기업 구조를 설정합니다. 기업 구조에는 A 국가에 있는 지주 회사가 포함되어 있으며 A 국가에 위치한 국제 은행 중 한 곳에 은행 계좌가 있습니다.
온보딩 동안 고객의 재산은 7백만 달러로 추산되었습니다. 그 후 얼마 지나지 않아 고객의 아버지는 B국의 대통령이 되었습니다.
2년 후 정기 고객 검토에서 고객의 자산이 5억 1천만 달러로 증가한 것으로 확인되었습니다.
자금 세탁 또는 금융 테러를 나타내는 두 가지 위험 신호는 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
온보딩 동안 고객의 재산은 7백만 달러로 추산되었습니다. 그 후 얼마 지나지 않아 고객의 아버지는 B국의 대통령이 되었습니다.
2년 후 정기 고객 검토에서 고객의 자산이 5억 1천만 달러로 증가한 것으로 확인되었습니다.
자금 세탁 또는 금융 테러를 나타내는 두 가지 위험 신호는 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
Correct Answer: B,C
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조사를 수행할 때 의심스러운 활동의 조사를 수행하는 데 사용되는 증빙 문서를 유지 관리하고 보호하기 위해 어떤 주요 단계를 취해야 합니까?
Correct Answer: B
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