Free ACAMS CAMS Korean Practice Test & Real Exam Questions
테러 자금 조달 방지(CFT)
무역 금융 거래를 검토하던 분석가는 동일한 규격과 수량을 가진 상품의 가격이 12개월 동안 25% 상승한 것을 발견했습니다. 분석가는 어떤 조치를 취해야 할까요?
무역 금융 거래를 검토하던 분석가는 동일한 규격과 수량을 가진 상품의 가격이 12개월 동안 25% 상승한 것을 발견했습니다. 분석가는 어떤 조치를 취해야 할까요?
Correct Answer: B
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테러 자금 조달(CFT)
금융기관(FI)이 효과적인 자금세탁방지(AML) 프로그램을 이행하지 않아 벌금을 부과받았습니다. 규제기관은 은행의 최고자금세탁방지책임자(CAO)에게 어떤 처벌을 내릴 수 있습니까? (세 가지 선택)
금융기관(FI)이 효과적인 자금세탁방지(AML) 프로그램을 이행하지 않아 벌금을 부과받았습니다. 규제기관은 은행의 최고자금세탁방지책임자(CAO)에게 어떤 처벌을 내릴 수 있습니까? (세 가지 선택)
Correct Answer: A,D,F
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테러 자금 조달(CFT)
자금세탁방지(AML) 담당자 후보가 같은 국가 내 다른 도시에 위치한 비슷한 규모와 구성을 가진 은행의 상류 특파원 기관으로부터 강력히 추천을 받았습니다. 은행은 이 사람을 채용하는 데 관심이 있습니다. 이사회는 다음 단계로 어떤 조치를 취해야 할까요?
자금세탁방지(AML) 담당자 후보가 같은 국가 내 다른 도시에 위치한 비슷한 규모와 구성을 가진 은행의 상류 특파원 기관으로부터 강력히 추천을 받았습니다. 은행은 이 사람을 채용하는 데 관심이 있습니다. 이사회는 다음 단계로 어떤 조치를 취해야 할까요?
Correct Answer: C
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테러 자금 조달(CFT)
은행의 KYC 팀 관리자가 은행의 내부 규정 준수 일정에 따라 지난 분기에 고위험 고객의 활동을 검토하지 않았다는 사실을 발견했습니다.
KYC 팀 매니저는 무엇을 해야 하나요?
은행의 KYC 팀 관리자가 은행의 내부 규정 준수 일정에 따라 지난 분기에 고위험 고객의 활동을 검토하지 않았다는 사실을 발견했습니다.
KYC 팀 매니저는 무엇을 해야 하나요?
Correct Answer: D
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테러 자금 조달(CFT)
A 은행은 미국 외 은행으로, 뉴욕시 소재 은행의 환거래 계좌에 500만 달러를 보유하고 있습니다. 전 세계 테러 조직(WTS)은 A 은행의 미국 외 지점에 100만 달러의 계좌를 보유하고 있습니다. 미국 정부는 WTS에 대한 몰수 조치를 개시했습니다.
미국은 미국 애국법에 따라 압수 영장 발부에 따라 어떤 잠재적 조치를 취할 수 있습니까?
A 은행은 미국 외 은행으로, 뉴욕시 소재 은행의 환거래 계좌에 500만 달러를 보유하고 있습니다. 전 세계 테러 조직(WTS)은 A 은행의 미국 외 지점에 100만 달러의 계좌를 보유하고 있습니다. 미국 정부는 WTS에 대한 몰수 조치를 개시했습니다.
미국은 미국 애국법에 따라 압수 영장 발부에 따라 어떤 잠재적 조치를 취할 수 있습니까?
Correct Answer: D
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테러 자금 조달(CFT)
정부가 목표물에 경제 제재를 가하는 목적은 다음과 같습니다.
정부가 목표물에 경제 제재를 가하는 목적은 다음과 같습니다.
Correct Answer: C
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테러 자금 조달(CFT)
영국의 한 부동산 중개인이 런던 외곽에 위치한 3천만 파운드(약 4천만 원) 상당의 아파트 건물을 투자용 부동산으로 매입하려는 외국인 고객 3명을 보유하고 있습니다. 고객들은 은행에 자신의 이름을 제공하는 것을 원하지 않습니다. 개인정보 보호를 위해 3개 사기업 명의로 매입을 진행하기를 원합니다. 런던 소재 한 은행의 다른 사기업 명의 계좌로 자금을 이체하는 것이 계획입니다.
어떤 위험 신호가 있으면 상담원이 이 잠재적 구매에 대해 더 이상 논의하지 못하게 될까요?
영국의 한 부동산 중개인이 런던 외곽에 위치한 3천만 파운드(약 4천만 원) 상당의 아파트 건물을 투자용 부동산으로 매입하려는 외국인 고객 3명을 보유하고 있습니다. 고객들은 은행에 자신의 이름을 제공하는 것을 원하지 않습니다. 개인정보 보호를 위해 3개 사기업 명의로 매입을 진행하기를 원합니다. 런던 소재 한 은행의 다른 사기업 명의 계좌로 자금을 이체하는 것이 계획입니다.
어떤 위험 신호가 있으면 상담원이 이 잠재적 구매에 대해 더 이상 논의하지 못하게 될까요?
Correct Answer: B
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